Cẩm nang người tư vấn kinh doanh và đầu tư chứng khoán ở Việt Nam

Nội dung chính của tài liệu bao gồm:

• Lời nói đầu: Giới thiệu về sự mới mẻ của thị trường chứng khoán Việt Nam, những thách thức mà nhà đầu tư gặp phải do thiếu kiến thức và kinh nghiệm, và mục đích của cuốn sách là trang bị kiến thức cơ bản, kỹ năng và kinh nghiệm thực tiễn để đầu tư thành công.
• Tổng quan về thị trường chứng khoán Việt Nam:
  • Bối cảnh hình thành: Giải thích nhu cầu vốn đầu tư và nhu cầu đầu tư để tái sinh lợi dẫn đến sự ra đời của thị trường chứng khoán. Nêu bật vai trò của doanh nhân, công chúng và Nhà nước trong sự phát triển của thị trường.
  • Cơ cấu thị trường: Phân loại thị trường theo giao dịch (chính thức, OTC) và theo phát hành/luân chuyển vốn (sơ cấp, thứ cấp), cũng như theo hàng hóa (cổ phiếu, trái phiếu).
  • Nguyên tắc hoạt động: Trình bày 4 nguyên tắc cơ bản: công khai, công bằng/cạnh tranh, trung gian và đấu giá.
  • Chức năng cơ bản: Nêu các chức năng chính của thị trường chứng khoán như huy động vốn, tạo môi trường đầu tư, tạo tính thanh khoản, đánh giá hoạt động doanh nghiệp và hỗ trợ chính phủ.
  • Các thành phần tham gia: Giới thiệu các nhà phát hành (Chính phủ, công ty, tổ chức tài chính), nhà đầu tư (cá nhân, tổ chức) và các công ty chứng khoán, cùng các tổ chức liên quan như Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và Sở giao dịch chứng khoán.
• Các loại hàng hóa và phát hành hàng hóa trên thị trường chứng khoán Việt Nam:
  • Hàng hóa: Liệt kê các loại chứng khoán chính (cổ phiếu thường, cổ phiếu ưu đãi, trái phiếu).
  • Phát hành ra công chúng: Mô tả chi tiết các bước phát hành chứng khoán lần đầu ra công chúng và các điều kiện cần thiết (quy mô vốn, tính liên tục kinh doanh, đội ngũ quản lý, hiệu quả kinh doanh, tính khả thi dự án).
  • Bảo lãnh phát hành: Giải thích vai trò, cách thức hoạt động và các phương thức bảo lãnh phát hành (cam kết chắc chắn, cố gắng cao nhất, bán tất cả hoặc không bán gì, tối thiểu – tối đa).
  • Thuận lợi và bất lợi khi phát hành ra công chúng: Phân tích các ưu điểm (nâng cao hình ảnh, tăng giá trị tài sản, thu hút nhân viên giỏi, xây dựng hệ thống quản lý chuyên nghiệp) và nhược điểm (phân tán quyền sở hữu, chi phí cao, chịu sự giám sát chặt chẽ, áp lực cho đội ngũ quản lý).
• Các khái niệm, thuật ngữ về chứng khoán: Giải thích chi tiết các khái niệm cơ bản như thị trường sơ cấp/thứ cấp, thị trường tập trung/phi tập trung, cổ phiếu, cổ phần, cổ tức, các loại cổ phiếu, trái phiếu, công ty cổ phần, vốn điều lệ/pháp định, niêm yết chứng khoán, nhà đầu tư, giao dịch chứng khoán, lệnh giao dịch, các loại giá (mệnh giá, thị giá, giá niêm yết, giá khớp lệnh, giá đóng cửa, giá mở cửa, giá tham chiếu, giá trần, giá sàn), đơn vị giao dịch/yết giá, ngày thanh toán, ngày hưởng/không hưởng cổ tức.
• VN-Index: Giải thích về chỉ số VN-Index, công thức tính và các trường hợp điều chỉnh.
• Các hoạt động và phương thức giao dịch trên thị trường chứng khoán:
  • Khái quát chung: Nêu các nguyên tắc và quy trình giao dịch chứng khoán niêm yết.
  • Mua bán, chuyển nhượng: Hướng dẫn cách thức mua bán chứng khoán trực tiếp và thông qua trung gian.
  • Giao dịch thỏa thuận: Quy định về khối lượng, giá, hiệu lực lệnh và quy trình thực hiện giao dịch thỏa thuận.
  • Giao dịch báo giá: Quy định về thời gian, hình thức thanh toán, đơn vị yết giá/giao dịch, giá tham chiếu, biên độ dao động giá, hiệu lực lệnh và nguyên tắc thực hiện lệnh báo giá.
  • Quy trình đặt lệnh: Mô tả chi tiết các bước đặt lệnh mua/bán tại công ty chứng khoán và quy trình giao dịch tại TTGDCK.
  • Nguyên tắc xác định giá khớp lệnh: Giải thích nguyên tắc ưu tiên về mức giá, thời gian và khối lượng, cũng như cách xác định giá giao dịch và quy định về thanh toán, phí môi giới.
• Các giao dịch bị coi là “hành vi tiêu cực” và bị cấm: Cảnh báo về các hành vi như tư vấn vì lợi ích cá nhân của nhà môi giới, vi phạm quy định giao dịch công bằng, giao dịch thái quá, vay/cho vay tiền và chứng khoán trái phép, xuyên tạc thông tin và sử dụng nghiên cứu của người khác mà không công bố.
• Kỹ năng phân tích đầu tư chứng khoán: Bắt đầu bằng việc giới thiệu về phân tích tình hình tài chính doanh nghiệp, bao gồm cách đọc hiểu Bảng cân đối kế toán, Báo cáo kết quả hoạt động kinh doanh và Báo cáo luân chuyển tiền tệ, kèm theo ví dụ minh họa.

Nhìn chung, cuốn cẩm nang này cung cấp một lượng lớn kiến thức cơ bản đến nâng cao về thị trường chứng khoán Việt Nam, từ lý thuyết đến kinh nghiệm thực tiễn, giúp người đọc có thể tự tin tham gia và đạt được thành công trong đầu tư.